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为推进珠海市家电电器产业创新驱动和高质量发展，科学运用专利信息资源，在珠海市市场监督管理局（市知识产权局）的指导下，珠海智专专利商标代理有限公司完成课题研究项目，并形成《珠海市家电电器产业专利导航报告》。该报告的主要内容将陆续分期发布，敬请关注。

本期主要分析空调产业的中国专利态势，下期将分析空调产业的广东省专利态势。

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一、中国专利申请量趋势分析

专利申请量表征了专利申请的趋势信息，可以表示申请人对该技术的关注程度和投入力度，间接地说明了该技术领域的专利活跃程度。

图2.7是中国在空调领域的专利申请量随时间变化的分布图，如图所示，自1985年中国实施专利制度以来，中国的空调领域专利申请的发展态势分为两个阶段：缓慢增长期（2000年之前）和快速增长期（2000年开始至今）。

图2.7 空调中国专利申请量随时间变化趋势

在中国空调技术发展的缓慢增长期，中国在该领域的专利申请量呈小幅度增长趋势，且大部分为国内申请人所申请，但国外来华的专利申请也不少，这与当时国内市场不明朗，专利保护意识相对薄弱具有很大关系。而且，此阶段中国对空调技术的研发投入不足，技术发展缓慢。

随着国内经济的不断发展，中国空调技术发展进入快速增长期，在空调领域的专利申请量呈井喷式快速增长。在此技术发展期间，国内申请人的专利申请量一直远远超过国外申请人的在华专利申请量，可见国内申请人对空调的研发投入力度加大，足以说明我国申请人在国内的空调领域占据了主导地位，为我国自主研发更多的空调产品奠定了坚实的基础。

中国虽然在空调领域起步较晚，但势头迅猛，后来居上，专利申请量位居全球第一，一定程度上反映中国在空调领域上具有明显优势。

此外，图2.7中的饼图对空调领域中国专利申请的申请人进行地域分析，可以看出，国内专利申请（中国大陆及港澳台地区申请人）占全部申请总量的93.6%，其中中国大陆专利申请占全部申请总量的92.77%，而国外来华专利申请占全部申请总量的6.4%。究其原因，对空调而言，目前中国企业已经占据中国较大部分的市场份额，因此空调的竞争主要集中在中国国内企业之间。

国外来华空调专利申请主要来源国有日本、韩国、美国、德国、法国等近三十多个国家，其中日本专利申请占全部申请总量的3.56%，主要为大金、三菱、松下、日立等日本企业所申请，而大金、三菱、松下、日立均为空调全球专利申请量排名前十的申请人，实力雄厚，是国内空调企业的主要竞争对手。

而韩国专利申请占全部申请总量的1.44%，主要为乐金、三星等韩国企业所申请，而乐金和三星均为空调全球专利申请量排名前十的申请人，在空调领域具有较强的实力，也是国内空调企业的主要竞争对手。

二、国内专利申请地域分析

国内各省份专利申请量在一定意义上反映出该地区的科技发展水平和经济竞争力，也是衡量该地区可持续发展能力的重要指标。空调领域的专利申请量的省市分布，不仅与省市区域内空调企业的产品研发现状有一定关系，而且也受个人、高校和科研机构在空调领域的研发热度的影响。

图2.8为中国空调领域专利申请的主要国内地域分布图，图2.9为空调中国专利申请量国内前四地域的申请趋势图，结合图2.8和图2.9分析如下。

图2.8 空调中国专利申请的主要国内地域分布

图2.9 空调中国专利申请量国内前四地域的申请趋势

广东省比浙江省和山东省晚一些进入空调领域，但在近十年以来，广东省在空调领域的专利申请量爆发式增长，说明现阶段广东省在中国的空调领域的研发投入或市场主导在增强，是我国空调技术研究较为密集的地区。

而且，广东省在空调领域的专利申请总量遥遥领先于国内其他省市，占国内专利申请总量的34.34%，反映出广东地区企业对于空调技术的研发在国内处于领先地位，究其原因，一方面主要与广东省在空调领域的起步较早，且经过快速地发展，有了一定的技术积累有直接关系；另一方面，也与广东省集聚了国内空调产业规模最大且技术处于领先的多家企业有关，比如美的集团、格力电器、TCL集团、志高空调等。

而江苏省、浙江省和山东省在空调领域的专利申请量上处于国内专利申请的第二梯队地域，分别占国内专利申请总量的10.23%、10.22%以及9.18%，且在近十年以来，这三个区域在空调领域的专利申请量呈稳步增长趋势，说明这些区域也是我国空调技术研究较为密集的地区。

空调中国专利申请量国内排名前四的广东省、江苏省、浙江省和山东省的专利申请总量占国内专利申请总量的63.97%，说明我国的空调产业相对比较集中分布在这四个区域。

图2.10示出了中国空调领域主要国内地域的专利申请类型分布，各个省市在发明专利和实用新型专利上均有布局，说明国内主要地域的专利布局合理。其中广东省在发明专利布局总量上领先于国内其他省市，反映出广东地区企业对于空调技术的研发在国内处于领先地位。同时，广东省在实用新型专利布局总量上也领先于国内其他省市，且多于自身在发明专利上的布局总量，这与企业一般以实用新型专利结合发明专利同时申请的原因，这有助于实用新型早日授权，技术提前受到保护；如果发明专利申请获得授权，则可延长保护期限，便于产品获得更全面的保护。因此，广东省在空调领域的技术水平以及专利布局能力在国内处于领先地位。

图2.10 中国空调主要国内地域的专利申请类型分布

三、中国主要专利申请人分析

申请人排名分析一定程度上反映出申请人对空调技术的关注程度，预测中国空调技术领域未来的市场竞争格局，帮助企业发现潜在的竞争对手或者合作伙伴。

图2.11给出了空调领域中国专利申请量前十的申请人排名，统计过程中将各子公司的申请量与母公司的申请量进行了合并统计。从图中可以看到，空调领域中国专利申请总量排名前十位的申请人中，有六家是中国公司（美的集团、格力电器、海尔集团、奥克斯、海信集团、TCL集团）、两家韩国公司（乐金和三星），两家日本公司（大金和三菱），其中中国公司--美的集团、格力电器、海尔集团、奥克斯均为空调全球专利申请量排名前十的申请人。

从空调领域中国专利申请量前十的排名可以看出，国内公司在专利申请数量上占据了主导地位，反映国内公司在空调领域的研究热度或技术创新活跃度较为积极。但国外公司在中国空调专利申请数量上也占据了一定地位，反映乐金、三星、大金、三菱等国外公司在中国占领有一定市场份额，是国内空调企业的主要竞争对手。

图2.11 空调中国专利申请量前十的申请人排名

四、中国专利申请类型和法律状态分析

图2.12显示了空调中国专利申请类型比例分布，可以看出，发明专利申请占空调中国专利申请总量的42.66%，实用新型专利占比为57.34%。

此外，在发明专利申请的42.66%占比中，国内申请人占据了36.84%，国外来华申请人只有5.82%；而在实用新型专利的57.34%占比中，国内申请人占据了55.93%，国外来华申请人只有1.41%。

总体来看，空调中国专利申请中的发明专利申请和实用新型专利的绝大部分均为国内申请人进行申请，而且国内申请人在空调领域的实用新型专利申请占比高于发明专利申请，体现了国内申请人希望快速获得专利权的迫切需求，或者是申请人对自主技术创新高度略显自信不足，或者是申请人从策略上考虑认为实用新型专利保护具有“短平快”优势。

图2.12 空调中国专利申请类型

图2.13 空调中国专利申请法律状态

图2.13示出了空调领域中国专利申请法律状态分布，其中中间环形图为中国专利申请的类型分布图，左边的环形图为中国发明专利申请的法律状态分布图，右边的环形图为中国实用新型专利申请的法律状态分布图，而且“审中”指的是发明专利申请处于审查阶段，“有效”指专利申请被授权并维持有效，“无效”包括专利申请不符合相关规定而未被授予专利权以及专利申请授权后由于专利权人未按时缴纳相关费用而使得专利权失效等情形。

从图2.13中可以看出，在空调中国实用新型专利类型中，国内申请人的有效率达65.94%，高于国外来华申请人的有效率，一方面原因是国内申请人在通过实用新型专利申请快速获得专利权的同时也非常注重专利权的维持，另一方面原因在于国外来华申请人在实用新型专利类型的申请基数较小。

在空调中国发明专利类型中，国内申请人的审中率高达47.45%，远高于国外来华申请人的审中率，这是由于国内申请人在近几年的发明专利申请集中度高，随着空调技术的迅速发展和研发力度的加大，国内创新主体的知识产权保护意识也逐步提高。