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爱普生00131800号专利无效案之启示借鉴
珠海智专专利商标代理有限公司 段淑华
一、背景介绍
中国兼容耗材行业的快速发展过程中遇到了国内外越来越多的专利纠纷。2006年2月，爱普生公司在美国对包括多家珠海打印耗材公司再内的24家企业提起337调查申请，2007年10月，美国国际贸易委员会裁定，24家公司共侵犯了爱普生的11项美国专利，除了有限排除令和禁止令外，美国国际贸易委员会更是作出了最为严厉的普遍排除令的决定。由于这次337调查发出了普遍排除令，因此对整个行业造成了比较严重的影响和打击。这次337调查，爱普生公司利用的主要专利之一是其美国US6502917号专利。该专利保护的主要是打印机和墨盒芯片之间的配合结构，由于打印机和墨盒芯片的配合结构是由打印机决定的，而爱普生公司在研发打印机的时候就已经设定好了配合方式，所以这一专利属于原理性的专利，国内某涉案企业使用了一种创新设计的芯片，但仍然被美国国际贸易委员会的行政法官认定为侵权。
爱普生公司还就该打印机和墨盒芯片的配合结构在中国申请了系列专利，其中的一份主要专利为ZL00131800.4（以下简称800专利），该专利和337中的US6502917号专利为同族专利，共有42项权利要求，包括5项独立权利要求。
爱普生公司于2005年～2007年期间，使用该800专利指控了多家企业专利侵权，后多家企业对该800专利向国家专利局复审委员会提出了无效请求。历时两年多的审查，2008年4月16日，国家知识产权局专利复审委员会发出“无效宣告请求审查决定书”，宣告精工爱普生株式会社的00131800.4号发明专利42项权利要求全部无效。
二、800专利保护要点
为便于分析，以下列出该专利的5项独立权利要求，划线内容表示该专利的主要保护部分。
独立权利要求一：
1 ．一种装于喷墨打印设备的托架上的墨盒，用于通过一供墨针向喷墨打印设备的打印头供应墨水，该墨盒包括：
多个外壁；
一供墨口，用于接纳所述供墨针，形成于多个壁的第一个上；
一存储装置，由所述墨盒支承，存储关于墨水的信息
一电路板，安装在与所述多个壁中的第一壁交叉的所述第二壁上，所述电路板位于所述供墨口的中线上；和
多个触点，形成在所述电路板的外露表面上，用于将所述存储装置连接到喷墨打印设备，所述触点形成多个列。
独立权利要求二：
8 ．一种装于喷墨打印设备的托架上的墨盒，用于通过一供墨针向喷墨打印设备的打印头供应墨水，该墨盒包括：
多个外壁；
一供墨口，用于接纳所述供墨针，形成于多个壁的其中一个上；
一记忆装置，由所述墨盒支承，存储关于墨水的信息；
多个触点，用于将所述记忆装置连接到喷墨打印设备，所述触点形成多个列，所述列的其中之一比另外的列更靠近所述供墨口，最靠近所述供墨口的触点列比离所述供墨口最远的触点列长。
独立权利要求三：
12 ．一种具有一打印头的喷墨打印设备的墨盒，将墨水滴喷射于记录介质上，该墨盒包括：
一含墨水的壳体；
一供墨口，形成在所述壳体的一个壁上，用于将所述壳体内的墨水导向打印头；
一设置于所述壳体上的记忆装置，储存墨水的信息；
多个设于所述壳体上的端子，当墨盒安装于打印设备上时，至少其中之一个端子将所述记忆装置电连接到所述喷墨打印设备并且其中之一个端子电连接到打印设备的两个触点元件上。
独立权利要求四：
31 ．一种具有一打印头的喷墨打印设备的墨盒，该打印头向一记录介质上喷射墨水滴，该打印头具有一供墨针，并装在一活动托架上，该墨盒包括：
一壳体，其内含有墨水并构造成可拆下地装于打印头上，所述壳体具有一第一壁和一第二壁，该第二壁具有一第一上角和一第二上角；
一供墨口，形成在所述第一壁上用于接纳打印头的供墨针并从所述壳体向该打印头供应墨水；
一记忆装置，设置在所述壳体的一个壁上，储存墨水信息；
至少两个电触点，用于将记忆装置连接到喷墨打印设备上，各电触点距离供墨口一预定距离；
至少一个悬垂件，延伸超过所述记忆装置设置于那里的所述壳体的壁的一个平面，悬垂件位于第一上角和第二上角之间。
独立权利要求五：
42 一种装于喷墨打印设备的托架上的墨盒，用于通过一供墨针向喷墨打印设备的打印头供应墨水，该墨盒包括：
多个外壁；
一供墨口，用于接纳所述供墨针，形成于多个壁的第一个上；
一存储装置，由所述墨盒支承，存储关于墨水的信息；
多个触点，形成在与所述多个壁中的第一壁交叉的所述多个壁的第二壁上，用于将所述存储装置连接到喷墨打印设备，所述触点形成多个列，并且位于所述多个列之一的中心的所述触点中的一个触点（ 60 一 2 ）位于供墨口的中线上。
三、800专利对兼容耗材行业影响
从以上该专利的独立权利要求可以看出，该专利的保护的要点为墨盒芯片触点与打印机的接触部分，由于墨盒芯片与打印机的接触方式是由打印机本身的结构决定，所以兼容墨盒规避该专利设计较为困难，该专利对整个兼容耗材行业影响较大。
进一步来说，该专利申请的保护方式也是爱普生专利申请策略的典型表现：
1、一个专利多个技术特征不同组合、保护层层递进
“芯片”→“芯片呈两行分布” →“芯片＋悬垂件”。
2、一个技术特征多个专利保护
爱普生的200410001693.2号中国专利要求保护了“芯片＋悬垂件”，在800专利中，更进一步要求保护“芯片”、“芯片两行”、“芯片＋悬垂件”。这充分反映了爱普生善于利用一个技术特征多个专利保护的专利申请策略。
经过对该专利的反复深入研究发现，该专利是99800780.3号中国专利申请的分案申请，而99800780.3申请是进入中国国家阶段的国际申请（PCT /JP99/02579)，即99800780.3申请的申请文件相当于是PCT/J P99/02579 号国际申请的中文翻译件。PCT/JP99/02579 号国际申请文件及 99800780.3号发明专利申请的说明书和权利要求书中没有“存储装置”和“记忆装置”的文字记载，仅有“半导体存储装置”文字记载，而在爱普生公司翻译中，将PCT/J P99/02579号国际申请文件中的“半导体存储装置”扩大改写为“记忆装置”，而根据中国专利法第33条规定，申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。因此本专利在实质审查阶段修改是否超范围的关键在于：“存储装置”和“记忆装置”是否是原说明书和权利要求书中记载的“半导体存储装置”直接且毫无疑义地确定的内容？即对于本领域技术人员来说，“存储装置”和“记忆装置”是否确定无疑就是原说明书和权利要求书中记载的“半导体存储装置”。
经过国家专利局复审委员会的两次开庭，缜密审理，2008年4月16日，国家知识产权局专利复审委员会发出“无效宣告请求审查决定书”，根据《中华人民共和国专利法》第33条，认为“存储装置”和“记忆装置”超出了原说明书和权利要求书记载的范围，决定精工爱普生株式会社的00131800.4号发明专利42项权利要求全部无效。
四、800专利无效对兼容耗材行业的影响
通过该专利无效案，为兼容耗材的发展扫除了部分障碍，增加了兼容行业对OEM不合理专利进行抗辩的信心，但也会使得OEM对待专利申请更为审慎，OEM的策略也将会更加灵活多变。
该专利为337涉案美国专利US6502917、US6550902同族专利，虽然该专利在中国无效，但由于各国专利法律制度不一样，是否美国同族专利也会被无效，尚待进一步分析。
五、启示
800专利的此次无效，为兼容耗材企业提供了很多有益的启示：
1、OEM的专利并非牢不可破，有些专利也存在无效的可能。
比如，2006年6月，爱普生的ZL95117800.8号专利的全部62项权利要求全部被无效；2007年11月，爱普生00129671.X专利全部12项权利要求中的8项被无效。
2、对于兼容耗材行业影响较大的OEM不合理专利，无效难度较大，需要较多的时间和费用，因此需要行业团结、共同无效OEM不合理专利，有效发挥行业协会的积极协调作用，如果兼容耗材行业能尽早成立知识产权联盟，则对保护行业合法利益更为有利。
3、中国企业申请国外专利，需要注意专利申请涉及到技巧和各国法律等多方面问题，在申请过程当中必须严格遵守各国的法律规定，否则，即使获得授权，在将来的后续程序中也有可能会遇到纠纷，甚至会被无效，因此最好是寻找专业的知识产权服务机构的帮助。
4、由于OEM专利众多，虽然该专利被无效，但是OEM仍然在专利上占有优势，兼容耗材行业并非高枕无忧，需要产品开发立项前聘请行业内经验丰富的专业知识产权服务机构进行专利检索分析及侵权风险评估；积极技术创新，做好design-around设计；拥有自己的专利，以便在专利竞争中取得筹码；善于利用灵活的专利攻防策略。
5、该专利无效案给企业的另外一个重要启示是，遇到专利纠纷时，要冷静分析，据理力争。这个800无效案子的其中一个无效请求人，就是非常值得学习的例子，他们在遇到专利侵权指控时，与我们仔细分析讨论案子前景、策略等，最后采取了变被动的侵权指控为主动的提出专利无效请求，在该800专利被宣布无效后，该800专利的权利人也撤回了对该企业的侵权指控。由于对知识产权的认识和费用等原因，部分国内公司采取“鸵鸟政策”，导致不战而败。国务院前副总理吴仪提醒中国的企业“绝对不要抱着‘饿死不讨饭，冤死不打官司’的陈腐观念，要敢于去打官司。爱拼才会赢！
6、当然，如何应对法律诉讼需要有灵活的措施。具体法律问题的解决是专业意见，如何应对还是商业决策。中国企业在面对任何关于专利的法律诉讼，尤其是国外申请人的侵权指控时，既要积极面对，也要对前景和成本进行分析，权衡利弊，平衡胜诉的把握以及不应诉可能带来的市场损失。
7、如前面所述的那个被控企业提出无效宣告请求的例子，对于指控侵权的涉案专利，被告的诉讼策略往往是对专利进行无效，如能无效，则不存在侵权,因此可以灵活运用专利无效策略，赢得解决筹码，对于涉案专利的无效请求，也给对方心理压力，增加谈判的筹码，但专利无效的成本和不确定性也需要综合考虑。
8、需要注意的是，专利诉讼从诉讼本身上看是法律行为，但很少有企业是为了打官司而打官司，诉讼的根本目的是在于商业上的考虑。比如为了打乱竞争对手的研发和市场计划、为了市场的宣传效应，甚至是为了收购竞争对手，先通过专利诉讼给对方强大的压力，以便在收购中争取到好价钱。这些都有可能是原告发起专利诉讼的原因。
9、具体法律问题的解决是专业意见,如何应对是商业决策,对于专利诉讼，要对前景和成本进行分析，权衡利弊,平衡胜诉的把握以及不应诉可能带来的市场损失，因此专利诉讼中没有所谓固定的最好的策略，而是要根据实际情况综合考虑，能给企业带来最少损失和最大效益的结果就是最好的结果。
六、该无效案最新动态
最近，爱普生公司对国家知识产权局专利复审委员会对该800号专利宣布全部无效的决定不服，向北京第一中级人民法院提起行政诉讼。根据中国相关法律，其后续法律程序可能会包括一审、二审，甚至再审，需要行业的进一步高度关注。
2009-12-15
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