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国内企业如何进行国际专利申请和保护
珠海智专专利商标代理有限公司 刘曾剑
随着经济全球化、企业国际化步伐的加快，我国企业在国外常常遭遇知识产权诉讼、展会撤展、被高额索取专利费、海关扣押、被提起“337条款”调查等问题。其主要原因：一是中国企业知识产权创造水平较低，国外专利拥有量少、缺乏核心技术，不懂得运用知识产权制度和国际规则对自身加以有效保护；二是向国外申请专利的费用较高，申请人不仅要支付官方收取的费用，还要承担高额的律师费，一些有技术而缺少资金的企业，特别是中小企业，对申请国外专利望而却步。
近期，中央财政设立了资助向国外申请专利专项资金，对国内中小企业、事业单位和科研机构等向国外申请专利给予资助。为加强和规范该专项资金管理，财政部于9月15日印发《资助向国外申请专利专项资金管理暂行办法》，规定了资助范围及标准以及资金的申报、审核、拨付、监督检查等事项。其中，资助对象确定为国内中小企业、事业单位及科研机构等国内申请人；资助范围确定为国内申请人通过专利合作条约（PCT）途径提出并以国家知识产权局为受理局的专利申请；专项资金主要用于国内申请人向有关专利审查机构缴纳的在申请阶段和授予专利权当年起三年内的官方规定费用、向专利检索机构支付的检索费用以及向代理机构支付的服务费等。
为了使国内企业对这条获取国外专利保护的有效途径有更多的了解，以下，本文将从几个方面来简单介绍一下PCT申请：
一、什么是PCT申请
PCT申请是指依据《专利合作条约》提出的申请，又称国际专利申请。PCT是专利合作条约（PATENT COOPERATION TREATY）的简称，是专利领域进行合作的一个国际性条约。其产生是为了解决就同一发明向多个国家申请专利时，如何减少申请人和各个专利局的重复劳动，在此背景下，PCT于1970年6月在华盛顿签订，1978年1月生效，同年6月实施，旨在简化在多个国家取得发明保护的手续,并使之更加经济。我国于1994年1月1日加入PCT，同时中国国家知识产权局作为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位，接受中国公民、居民、单位提出的PCT申请。
一般来说，PCT申请要经历国际阶段和国家阶段，首先要进行国际阶段程序的审查，然后进入国家阶段程序审查。申请的提出、国际检索和国际初步审查在国际阶段完成，是否授予专利权的工作在国家阶段由被指定的各个国家局完成。
二、利用PCT申请途径有什么好处
1、简化和规范向外国申请专利的手续
申请人只需提交一份PCT申请，就可以向多个国家申请专利，而不必向每一个国家分别提交专利申请，为申请人向外国申请专利提供了方便。在我国，申请人可使用自己熟悉的语言（中文）撰写申请文件，并直接递交到中国国家知识产权局专利局。
2、推迟决策时间, 有利于调整申请策略，准确投入资金，节省不必要的开支
由于PCT申请的国际阶段和国家阶段分开，使申请人有足够的时间和机会进行调整。在国际阶段，PCT申请要经过国际检索单位的国际检索，申请人会收到一份高质量的国际检索报告和一份专利性书面意见。该国际检索报告给出一篇或多篇现有技术文件，使得专利申请人既可以了解现有技术的状况，又可以初步判断发明是否具备授予专利的前景。根据这些报告和书面意见，申请人可初步判断自己的发明是否具专利性，然后根据需要自优先权日起30个月内办理进入多个国家的手续，即提交PCT申请的译文和缴纳相应的费用。利用这段时间，专利申请人可以对市场、对发明的商业前景以及其他因素进行调查，在花费较大资金进入国家阶段之前，决定是否继续申请外国专利。若经过调查，决定不向外国申请专利，则可以节省费用。
3．可以比较快地获得申请日和有比较长的时间筹集申请经费
申请外国专利，费用都比较昂贵，主要工业化国家每个不少于5000美元，同时申请几个国家将是一笔很可观的费用。利用PCT申请这一途径可以将主要费用支付的时间最长延长到自优先权日起30个月，同时又不影响及早获得申请日。
4、完善申请文件
申请人可根据国际检索报告和专利性书面意见，对申请文件进行修改。
三、PCT申请的流程
1．递交PCT申请
一般情况下，PCT申请应向作为PCT受理局的国家局提出。PCT专利申请人在申请的同时，就要指定该申请将在哪些成员国有效，这些被指定的国家称为“指定国”。
中国国家知识产权局作为PCT指定受理局，只接受中国的国民、法人或居民以中文或英文提出的PCT申请。若有多个申请人，只要其中一申请人符合以上要求即可。针对不同的国家可以指定不同的申请人。由于美国特殊的专利制度，针对美国，只有发明人可作为对美国的申请人。
中国国家知识产权局受理PCT申请后，将对所申请的文件进行形式审查，认为专利申请文件和专利申请手续完备的，即确定国际申请日。国际申请日表示自该申请日起，PCT申请在每一个“指定国”具有相当于正规的国内申请的效力，该申请日也成为在某指定国的实际申请日。审查合格后，国家知识产权局则将申请文件分别送交世界知识产权组织国际局和国际检索单位。
2．国际检索
每件PCT申请都应经过国际检索。只要申请人按时缴纳了检索费，就会启动检索。只要是中国国家知识产权局受理的PCT申请，国际检索就由中国国家知识产权局承担。国际检索的目标是努力发现相关的现有技术。经检索后，申请人将得到一份国际检索报告和一份专利性书面意见。检索报告将列出相关的对比文献，专利性书面意见则对请求保护的发明是否具有新颖性、创造性、工业实用性提出初步的、无约束力的意见。
3．国际公布
自国际申请日（或优先权日）起18个月届满时，国际局将公布PCT申请文本和国际检索单位作出的检索报告，并将该申请连同检索报告送交该PCT申请要求的“指定国”的专利局。
4．国际初步审查
国际初步审查是一个可选择的程序。国际初步审查只就发明是否具有新颖性、创造性和实用性提出初步的意见，其审查意见对各个指定国并没有任何约束力。在该阶段，申请人可对其申请文件进行主动修改，也可能会收到国际初步审查单位发出的书面意见，申请人可以陈述自己的观点或进行修改。在国际申请日（或优先权日）起28个月时，国际初步审查单位会制定国际初步审查报告，并传送给申请人和国际局。
5．指定国审定阶段（国家阶段）
进行完国际阶段后，经过申请人申请启动，PCT申请进入国家（或地区）阶段。申请人必须在自优先权日30个月内办理进入指定国（或选定国）国家阶段的手续：缴纳国家费用，递交译成该国语言的PCT申请的译文。
2009-11-11
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